Muy interesante la primera ponencia de EFPA Congress (que puedes seguir aquí en directo), que ha estado impartida por Antonio Moreno, responsable de autorización y registros de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)

Moreno ha empezando su conferencia destacando que “Las cosas han cambiado mucho desde 2007, cuando tuvo lugar el anterior EFPA Congress y que  la situación ahora es mejor para los asesores y para todos los relacionados con esta materia”. Algo que al final ha concretado señalando que “El asesoramiento ha dejado de ser un servicio complementario a convertirse en la estrella de los servicios. Y por ello, lo lógico es que los asesores se conviertan en las estrellas de los servicios financieros en los próximos años”.

Moreno ha destacado que hay 92 peticiones de registro de empresas de asesoramiento financiero (EAFI) y sólo 10 aceptadas, nueve de ellas de personas jurídicas y sólo una de físicas. Y ha dicho que, si no hay más, no es por atasco de la CNMV, sino por que no todos los que optan cumplen los requisitos. ¿Y qué es lo que más impide alcanzar la autorización?

Según Moreno, el primero problema es “incompatibilidad. No se puede ser agente y EAFI a la vez. Tiene mucho que ver con la actuación en nombre propio y la actuación en nombre ajeno. La demanda de asesoramiento suele ir de la mano de la demanda de intermediación”.

El segundo, “la honorabilidad, donde hemos tenido más problemas de lo previsto. Hemos tenido algunos problemas vinculados a lo que en la jerga se llama chiringuitos. Nos preocupa mucho que se pudiera colar algún chiringuito porque esto perjudicaría mucho a todos”. Y, por último, que “en los conocimientos y experiencia la norma también exige requisitos elevados, tres años de experiencia acreditable y conocimientos que se puedan demostrar”.

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